Программа обучения в форме целевого инструктажа работников аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма ( 8 часов, 6-3-28 СРО ААС)

Выписать счет для оплаты:

Тип участия:

Количество Всего
 

 ЧОУ ДПО «ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ БУХГАЛТЕР И АУДИТОР»

 

Приглашает всех заинтересованных лиц: руководителей, бухгалтеров, аудиторов, финансовых работников принять участие в семинаре

                  24 декабря 2022 г.

очно-дистанционная

 

Программа обучения в форме целевого инструктажа работников аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма ( 8 часов, 6-3-28 СРО ААС)

                                           Основные разделы

Ø Институционально-правовые основы финансового мониторинга

Ø Организация и осуществление внутреннего контроля.

Ø Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Ø Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности.

     

Зарегистрироваться на курсы по ссылке

http://b69433.vr.mirapolis.ru/mira/s/pfl4AM

 

После регистрации Вам выставляется  счет, после оплаты которого Вы получаете доступ  к  онлайн курсу.

Стоимость обучения:  3000 рублей (без НДС). При участии  2-х человек  скидка 5%,от 3х до 5 чел.- 10%. Для аудиторов курсов  УМЦ 023 стоимость 2000 рублей.

Регистрация  участников с 9.30 до 10-00. Время проведения семинара с 10-00 до 16-30

            По расписанию   с краткими перерывами  

Справки  по телефонам:  8(8652)  50-03-78, 50-03-77.

По окончании семинара его участникам выдается свидетельство установленного образца по прохождению Целевого инструктажа  по ПОД/ФТ на основании соглашения о сотрудничестве с МУМЦФМ № 190-2022.

Обязательна предварительная заявка, оплата и оформление договоров строго до  22 декабря  2022 г.

Заявки направлять по  E-mail: umc.stipb@mail.ru

АНКЕТА-ЗАЯВКА

участника информационно-консультационного семинара

      24  декабря 2022 год

1 Ф.И.О. (полностью)
2 Занимаемая должность
3 Организация, которая будет оплачивать счет:
3.1 Название организации
3.2 ИНН/КПП ( или ИНН ФИО)
3.3 Юридический адрес
3.4 Фактический адрес организации ( или домашний адрес)
4 Контактные телефоны и факс
5 E-mail

 

Подробнее

Цель программы – повышение профессиональной подготовки работников аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов, участвующих в системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ) в Российской Федерации, и содействие совершенствованию их систем внутреннего контроля.

 

Раздел 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга

 

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ

 

Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.

Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

 

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

 

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней, в сфере федеральной почтовой связи, кредитной кооперации и микрофинансирования. Государственное регулирование других организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, не имеющих надзорных органов.

Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения. Саморегулируемые организации и их роль.

 

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ

 

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

 

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

 

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

 

Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.

Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ “Организация”. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

 

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля

 

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Программа проверки внутреннего контроля.

Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

 

Тема 6. Критерии выявления операций, подлежащих контролю 

 

Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Практические примеры необычных сделок.

Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

 

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ

 

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

 

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций

 

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

 

Ознакомление с обязательным пакетом документов   для аудиторских организаций.

Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности ( только для очного обучения)

 

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

Тестирование слушателей.

 

Результат обучения

 

Получение работниками аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля Организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях

 

Детали

  • 24.12.2022 00:00   -   24.10.2022 00:00
Добавить в свой календарь